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两大头部券商双双被罚超1000万

两大头部券商被罚。

近日,中国人民银行网站披露,中国人民银行对中信证券罚款1376万元,对中信建投罚款1388万元,处罚原因包括两家券商未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,其中中信建投还存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为。另外,上述两家券商共有8人因此受到相应罚款,最高1人罚款超10万元,最低1人罚款也超2万元。

业内人士表示,上述处罚或与反洗钱过程中存在问题或疏漏有关。去年来,多家券商因反洗钱相关事项违规被罚。

中国人民银行发布的反洗钱报告称,证监会持续完善行业反洗钱制度机制设计,推动健全行业监管规则,如《关于扩充证券账户注册资料职业类别有关事项的通知》规范了投资者开户规则;指导交易结算单位完善反洗钱工作制度等。

两家头部券商均被罚超千万

中信证券被罚1376万元。被罚事由包括未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

中信证券的4名相关负责人也一同被罚。 安徽环保网

时任中信证券财富管理委员会运营管理部执行总经理对未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款10.5万元。

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时任中信证券信息技术中心执行总经理对未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款4.5万元。

时任中信证券合规部总监对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款3.5万元。

时任中信证券资产管理业务运营管理部执行总经理对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚2.5万元。

与中信证券一道,中信建投证券也被央行罚款1388万元。罚款事由包括三项:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

与此同时,中信建投与此相关的4名负责人也分别被处罚。

时任中信建投证券法律合规部行政负责人对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款7万元。 济宁新闻网

时任中信建投证券经纪业务管理委员会主任委员对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户假名账户的违法行为负有责任,被罚款7万元。

时任中信建投证券资产管理部合规风控部总监对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款6万元。

时任中信建投证券信息技术部业务综合管理团队负责人对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款3.5万元。 运城热点网

或因反洗钱工作存在漏洞

业内人士向记者表示,上述券商被罚或因反洗钱工作存在漏洞。记者注意到,其实券商因反洗钱工作不到位受罚的情况偶有发生。

今年1月12日,国泰君安也因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告被中国人民银行上海分行罚款95万元。时任国泰君安法律合规部总经理对国泰君安前述违法违规行为负有责任,被罚4.25万元。

去年有4家券商因反洗钱工作存在问题被处罚。中天证券被罚款137.1万元;国信证券被罚款105万元;海通证券宁波解放北路证券营业部被罚30万元;广发证券福建分公司被罚款57万元。 淮北区县新闻网

据了解,2022年1月,为依法打击治理洗钱违法犯罪活动,进一步健全洗钱违法犯罪风险防控体系,中国人民银行、公安部等11部门联合印发了《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划(2022-2024年)》,决定于2022年1月至2024年12月在全国范围内开展打击治理洗钱违法犯罪三年行动。

2023年1月30日,中国人民银行发布《2021年中国反洗钱报告》(下称《报告》)。2021年,人民银行各级分支行共对638家义务机构开展反洗钱执法检查,依法处罚反洗钱违规机构401家,罚款金额3.21亿元,处罚违规个人759人,罚款金额1936万元。

《报告》称,证监会持续完善行业反洗钱制度机制设计,推动健全行业监管规则,如《关于扩充证券账户注册资料职业类别有关事项的通知》规范了投资者开户规则;指导交易结算单位完善反洗钱工作制度,如上海期货交易所在《上海期货交易所违规处理办法》对利用期货交易从事洗钱的非法活动进行规制;指导证券、期货、基金等行业协会制定完善反洗钱自律规则。持续推动落实落细反洗钱工作,发挥机构行政许可、从业人员自律管理功能,把牢入口关,如在新设证券公司、基金管理公司行政许可审核及现场检查验收时,重点关注反洗钱工作的筹备情况;融合执法与反洗钱监管,做好市场监察;发挥现场检查威慑作用,提升机构反洗钱意识,制定相关工作指引,将反洗钱要求落实情况纳入年度现场检查工作中;组织反洗钱风险评估,将反洗钱监管向前延伸;大力开展多层次的培训宣传,深耕群众基础;开展专项研究,多个派出机构加强对义务机构重点反洗钱业务环节的调研,加深对行业反洗钱工作状况和问题与难点的了解,提高监管针对性;牵头探索科技前沿,解决行业反洗钱痛点问题。

国内新闻网

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两大头部券商被罚。

近日,中国人民银行网站披露,中国人民银行对中信证券罚款1376万元,对中信建投罚款1388万元,处罚原因包括两家券商未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,其中中信建投还存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为。另外,上述两家券商共有8人因此受到相应罚款,最高1人罚款超10万元,最低1人罚款也超2万元。 国内热点网

业内人士表示,上述处罚或与反洗钱过程中存在问题或疏漏有关。去年来,多家券商因反洗钱相关事项违规被罚。

中国人民银行发布的反洗钱报告称,证监会持续完善行业反洗钱制度机制设计,推动健全行业监管规则,如《关于扩充证券账户注册资料职业类别有关事项的通知》规范了投资者开户规则;指导交易结算单位完善反洗钱工作制度等。

两家头部券商均被罚超千万

中信证券被罚1376万元。被罚事由包括未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

吉林资讯网

中信证券的4名相关负责人也一同被罚。

时任中信证券财富管理委员会运营管理部执行总经理对未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款10.5万元。

时任中信证券信息技术中心执行总经理对未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款4.5万元。

时任中信证券合规部总监对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款3.5万元。

时任中信证券资产管理业务运营管理部执行总经理对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚2.5万元。

与中信证券一道,中信建投证券也被央行罚款1388万元。罚款事由包括三项:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

与此同时,中信建投与此相关的4名负责人也分别被处罚。

时任中信建投证券法律合规部行政负责人对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款7万元。

福州新闻网

时任中信建投证券经纪业务管理委员会主任委员对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户假名账户的违法行为负有责任,被罚款7万元。

时任中信建投证券资产管理部合规风控部总监对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款6万元。

时任中信建投证券信息技术部业务综合管理团队负责人对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款3.5万元。

或因反洗钱工作存在漏洞

业内人士向记者表示,上述券商被罚或因反洗钱工作存在漏洞。记者注意到,其实券商因反洗钱工作不到位受罚的情况偶有发生。

今年1月12日,国泰君安也因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告被中国人民银行上海分行罚款95万元。时任国泰君安法律合规部总经理对国泰君安前述违法违规行为负有责任,被罚4.25万元。

去年有4家券商因反洗钱工作存在问题被处罚。中天证券被罚款137.1万元;国信证券被罚款105万元;海通证券宁波解放北路证券营业部被罚30万元;广发证券福建分公司被罚款57万元。 张家口区县新闻网

据了解,2022年1月,为依法打击治理洗钱违法犯罪活动,进一步健全洗钱违法犯罪风险防控体系,中国人民银行、公安部等11部门联合印发了《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划(2022-2024年)》,决定于2022年1月至2024年12月在全国范围内开展打击治理洗钱违法犯罪三年行动。

2023年1月30日,中国人民银行发布《2021年中国反洗钱报告》(下称《报告》)。2021年,人民银行各级分支行共对638家义务机构开展反洗钱执法检查,依法处罚反洗钱违规机构401家,罚款金额3.21亿元,处罚违规个人759人,罚款金额1936万元。

《报告》称,证监会持续完善行业反洗钱制度机制设计,推动健全行业监管规则,如《关于扩充证券账户注册资料职业类别有关事项的通知》规范了投资者开户规则;指导交易结算单位完善反洗钱工作制度,如上海期货交易所在《上海期货交易所违规处理办法》对利用期货交易从事洗钱的非法活动进行规制;指导证券、期货、基金等行业协会制定完善反洗钱自律规则。持续推动落实落细反洗钱工作,发挥机构行政许可、从业人员自律管理功能,把牢入口关,如在新设证券公司、基金管理公司行政许可审核及现场检查验收时,重点关注反洗钱工作的筹备情况;融合执法与反洗钱监管,做好市场监察;发挥现场检查威慑作用,提升机构反洗钱意识,制定相关工作指引,将反洗钱要求落实情况纳入年度现场检查工作中;组织反洗钱风险评估,将反洗钱监管向前延伸;大力开展多层次的培训宣传,深耕群众基础;开展专项研究,多个派出机构加强对义务机构重点反洗钱业务环节的调研,加深对行业反洗钱工作状况和问题与难点的了解,提高监管针对性;牵头探索科技前沿,解决行业反洗钱痛点问题。 蚌埠新闻网

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